Questionário Sobre Risco de uma Situação

...

14. Qual(is) a(s) opção(ões) de TRATAMENTO de risco(s) possível(is)?

(Processo para MODIFICAR o risco/ameaça. Pode envolver ação de evitar (não iniciar ou descontinuar a atividade), assumir ou aumentar o risco novo, remoção da fonte de risco, alteração de probabilidade, alteração da consequência/impacto, compartilhamento do risco ou até retenção/aceite do risco. Pode criar novos riscos ou modificar riscos existentes):

14.1 Anular: não executar a atividade ou condição que gera o risco. Quando não há resposta adequada;

14.2 Compartilhar/Transferir: redução da frequência transferindo ou compartilhando parte dele, terceirização;

14.3 Aceitação: Nenhuma ação tomada com relação ao risco conhecido. Aceita-se a perda quado e se ocorrer; e

14.4 Redução/Mitigação: ação para detectar, seguida por ações que reduzem a Frequência e/ou Impacto de um risco.

Para isto, deve considerar:

14.5 Custo da resposta para reduzir o risco dentro do limite de tolerância;

14.6 Importância do Risco;

14.7 Capacidade de Implementar resposta;

14.8 Eficácia da resposta; e

14.9 Eficiência da resposta.

15. Há controle aplicável? Quais?

(Medida que está modificando o risco/ameaça/perigo. Tem que surtir um efeito.)

16. Qual(is) o(s) risco(s) retido(s) (aceito)?

(risco aceito pelo Apetite ao Risco (capacidade de suportar as consequências do risco, absorção das perdas) da organização)

Exemplo de Matriz (Uma para Cada RISCO – Anexos ao Plano de Risco):

Com Critérios:

MATRIZ (Impacto X Probabilidade) do RISCO __________(nome do grau de incerteza/ameça/perigo para atingir o Objetivo/Missão)

(- ) I M P A C T O ==>>> (+)

Não Altera o Objetivo

ALTERA O OBJETIVO

1. Irrelevante

Só uma Ação

2. Baixo

Várias Ações

3. Moderado

Uma Ação

4. Alto

Várias Ações

5. Muito Alto

Todas ações

(-)PROBABILIDADE ==>>(+)

5. CERTAMENTE

mais de 90% de chance

Muito Significante

Pouco Crítico[pic 1]

Crítico

Muito Crítico

Muito Crítico

4. PROVÁVEL

entre 71 a 90%

Significante

Muito Significante

Pouco Crítico

Crítico

Muito Crítico

3. POUCO PROVÁVEL

entre 31 a 70%

Pouco Significante

Significante

Muito Significante

Pouco Crítico

Crítico

2. RARAMENTE

entre 11 a 30%

Insignificante

Pouco Significante

Significante

Muito Significante

Pouco Crítico

1. IMPROVÁVEL

menos de 11% de chance

Insignificante

Insignificante

Pouco Significante

Significante

Muito Significante

Exemplo: Uma Ameaça PROVÁVEL com IMPACTO MODERADO dará um RISCO classificado como POUCO CRÍTICO. Para este Plano, deverá ser tratado para ser Reduzido/Mitigado e terá um Plano de Ação (5W2H).

IMPACTO:

1. Impacto IRRELEVANTE: não altera o objetivo e só altera 01 (uma) ação que constroe o Objetivo.

2. BAIXO Impacto: não altera o objetivo, mas impacta mais de uma ação que constroem o Objetivo.

3. Impacto MODERADO: pequena alteração no objetivo e exige ação corretiva em apenas 01 (uma) ação que constroe o Objetivo/Missão/Produto.

4. ALTO Impacto: média alteração no Objetivo e exige ações corretivas em várias ações que constroem o Objetivo/Missão/Produto; e

5. Impacto MUITO ALTO: GRANDE ALTERAÇÃO NO OBJETIVO e exige muitas ações corretivas em TODAS as ações que constroem o Objetivo/Missão/Produto.

PROBABILIDADE:

1. CERTAMENTE: mais de 90% de chance de acontecer;